Diplomatura en Compliance y Derecho Penal
- Departamento: Departamento de Derecho Penal y Procesal Penal
Formalidades
Comienzo: 19 de abril de 2023.
Carga horaria: 105 horas incluye el trabajo integrador final.
Duración: 8 meses.
Día y horario: miércoles de 18.00 a 21.30 h.
Modalidad: online, vía streaming.
Certificado: la Facultad de Derecho de la Universidad Austral extenderá el Certificado Académico de aprobación de la “Diplomatura en Compliance y Derecho Penal” a quienes cumplan con el régimen de promoción correspondiente. El presente certificado corresponde a la categoría de extensión universitaria de perfeccionamiento y no es una carrera, título o grado universitario.
Presentación
La Diplomatura en Compliance y Derecho Penal realizada en conjunto con el Centro de Gobernabilidad de la Escuela de Negocios (IAE) y el Departamento de Derecho Empresario de la Facultad de Derecho de la Universidad Austral, ofrece una formación sólida e integra en la materia. Durante el curso vas a desarrollar conocimientos sobre el compliance y la RPPJ, lo cual te permitirá aprender a diseñar estrategias para el cumplimiento de la normativa. Además vas obtener una visión general de las normativas impuestas a nivel internacional como OCDE y FCPA.
Destinatarios
La Diplomatura está dirigida a abogados, contadores, auditores y profesionales afines que tengan interés en profundizar sobre los procedimientos de cumplimiento normativo y así obtener el conocimiento técnico que consolide su trabajo.
Áreas de aprendizaje
• Compliance y Derecho Penal.
• Programa de Cumplimiento.
• Gobierno corporativo y riesgos.
• Prevención.
• Responsabilidad empresaria.
• Ley 27.401.
Objetivos
• Conocer y analizar la elaboración de programas de cumplimiento y prevención de delitos.
• Profundizar en la detección de riesgos y mitigación.
• Adquirir la formación necesaria para cumplir funciones como Oficial de cumplimiento.
• Conocer la normativa vigente tras la entrada en vigor de la Ley 27.401.
• Comprender la responsabilidad de las personas jurídicas y los diferentes modelos de atribución de responsabilidad.
Metodología
A través del método del caso, vas a adquirir herramientas para aprender a realizar un programa de cumplimiento y detectar de qué manera actuar ante situaciones de prácticas empresariales corruptas.
Contenido
• Compliance y el Derecho Penal.
• Ética en los Negocios.
• Compliance corporativo.
• Gobierno Corporativo.
• Investigaciones internas corporativas.
• Peculiaridades en materia de la FCPA.
• Canales de denuncia (interna y externa).
• Risk Manegement y mapas de riesgos.
• Riesgos vinculados a la corrupción (pública y entre particulares).
• Estándares internacionales.
• Riesgos de Ética & Compliance.
• Práctica de Compliance.
• Establecimiento de controles y monitorización del cumplimiento.
• Monitorización del compliance.
• Gestión de cambios en compliance.
• Procedimiento de mejora continua.
• Prevención de crímenes financieros.
• El estatuto del oficial de cumplimiento, y requisitos organizativos.
• Identificación de riesgos de infracción penal en un programa de cumplimiento.
• Elaboración de políticas de anticorrupción.
• Diseño de sistema de control interno.
• Especial énfasis en control del gasto y utilización de recursos financieros.
• Discusión con Compliance Officers.
• Tecnología, Innovación y Compliance.
• Deberes de diligencia por sectores de actividad.
• Particular atención a la actividad Bancaria.
• Riesgos en materia de prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo.
• Normativa internacional en materia de blanqueo.
• Aspectos centrales de la prevención del fraude interno.
• La responsabilidad de la empresa.
• Responsabilidad penal del oficial de cumplimiento.
• Ley 27.401.
Plan de estudio
MÓDULO 1 INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE
Clase 1 (Miércoles 19 de abril) Clase introductoria al Compliance y el Derecho penal. Prof. Dr. Guillermo J. Yacobucci (FD-UA)
Clase 2 (Miércoles 26 de abril) Introducción al Criminal Compliance. Prof. Dr. Carlos González Guerra
Clase 3 (Miércoles 3 de mayo) Concepto y finalidad del compliance corporativo Incorporación del compliance corporativo al ordenamiento jurídico argentino. Prof. Lorena Schiariti y Prof. Pablo Turano.
Clase 4 (Miércoles 10 de mayo) Compliance y algo más – Conferencia. Prof. Dr. Matthias Kleinhempel.
Clase 5 (Miércoles 17 de mayo) La toma de decisiones – Conferencia Prof. Dr. Matthias Kleinhempel
Clase 6 (Martes 23 de mayo) Ética en los Negocios Discusión de dilemas de compliance. Prof. Dr. Matthias Kleinhempel
MÓDULO 2 GOBIERNO CORPORATIVO & RIESGOS
Clase 7 (Miércoles 24 de mayo) Los 8 Pilares de Compliance – 1era parte Prof. Matthias Kleinhempel
Clase 8 (Miércoles 31 de mayo) Los 8 Pilares de Compliance – 2da parte Conferencia: Compliance en la Cadena de valor. Prof. Dr. Matthias Kleinhempel
Clase 9 (Martes 6 de junio) Gobierno Corporativo – Conferencia Caso: La investigación privada de la CEO. Prof. Dr. Matthias Kleinhempel
Clase 10 (Miércoles 7 de junio) Conferencia coloquio: La empresa, el riesgo y la incertidumbre. Prof. Dr. Lorenzo Preve
Clase 11 (Miércoles 14 de junio) Taller sobre riesgos de Ética y Compliance. Prof. Dr. Matthias Kleinhempel y Prof. Lorenzo Preve
Clase 12 (Miércoles 21 de junio) Risk Manegement y mapas de riesgos. Riesgos organizativos: sesgos cognitivos. La organización empresarial como factor de riesgo (aspectos criminológicos) Prof. Dr. Juan Pablo Montiel
Clase 13 (Martes 27 de junio) Risk Manegement y mapas de riesgos. Continuación Riesgos organizativos: sesgos cognitivos. La organización empresarial como factor de riesgo (aspectos criminológicos). Prof. Dr. Juan Pablo Montiel
Clase 14 (Miércoles 5 de julio) Práctica de Compliance Establecimiento de controles y monitorización del cumplimiento. Procedimiento de mejora continua. Gestión de cambios en compliance. Prof. Matthias Kleinhempel
Clase 15 (Miércoles 12 de julio) Investigaciones internas corporativas, 1era parte Peculiaridades en materia de la FCPA. Prof. Raúl Saccani
Clase 16 (Miércoles 19 de julio) Investigaciones internas corporativas, 2da parte Prof. Raúl Saccani
Clase 17 (Miércoles 26 de julio). TALLER DE CASOS Prof. Gonzalo Ruíz Díaz.
MÓDULO 3 CRÍMENES FINANCIEROS Y PREVENCIÓN
Clase 18 (Miércoles 2 de agosto) Prevención de Crímenes. Financieros Prevención de Lavado de Activos. Prof. Zenón Biagosh
Clase 19 (Miércoles 9 de agosto) Prevención de Crímenes Financieros. Prof. Zenón Biagosh
Clase 20 (Miércoles 16 de agosto) Aspectos criminológicos del delito de Lavado de Activos. Riesgos en materia de prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo. Prof. Fernando Córdoba
Clase 21 (Miércoles 23 de agosto) Aspectos centrales de la prevención del fraude interno. Prof. Facundo Sarrabayrouse
MÓDULO 4 PROGRAMAS DE COMPLIANCE Y RESPONSABILIDAD PENAL DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Clase 22 (Miércoles 30 de agosto) Caso: Lance Armstrong Conferencia: Acciones colectivas. Prof. Dr. Matthias Kleinhempel
Clase 23 (Miércoles 6 de septiembre) Discusión con Compliance Officers de tres empresas con programas de compliance Tecnología, innovación y Compliance. Prof. Matthias Kleinhempel
Clase 24 (Miércoles 13 de septiembre) Responsabilidad penal del oficial de cumplimiento. Prof. Dr. Mario Laporta
MÓDULO 5 RESPONSABILIDAD PENAL EMPRESARIA Y LEY 27.401
Clase 25 (Martes 19 de septiembre) La responsabilidad penal en la empresa Principios Presupuestos de responsabilidad y modelos de responsabilidad penal. Prof. Dr. Juan María Rodríguez Esteve
Clase 26 (Miércoles 20 de septiembre) Delincuencia en la empresa Responsabilidad penal de los órganos solidarios Mecanismos de atribución de responsabilidad penal individual. Prof. Nicolás Ramírez
Clase 27 (Miércoles 27 de septiembre) Aspectos procesales. Prof. Juliana Marquez
Clase 28 (Miércoles 4 de octubre) La responsabilidad penal empresario en el proceso penal Arrepentido. Prof. María José Tamagno
Clase 29 (Miércoles 11 de octubre) Lineamientos. Prof. Diego Martínez
Clase 30 (Miércoles 18 de octubre) Cierre con taller de casos.